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MENSAJE DEL PRESIDENTE DEL
DIRECTORIO Y DEL PRESIDENTE
EJECUTIVO
El Código de Ética y Declaración de Política de Derechos Humanos de Gold Fields ha sido aprobado por la junta y la gerencia sénior de Gold Fields, y se aplica a todos los empleados, directores ejecutivos y directores corporativos del grupo Gold Fields, así como a los empleados, directores ejecutivos y directores corporativos de cada una de las empresas, a nivel global y sin excepción, controladas o propiedad de Gold Fields Limited. Los valores principales esbozados en éste Código y Política de Derechos Humanos, se encuentran alineados con los valores fundamentales del Grupo Gold Fields que establecen los fundamentos inquebrantables en los que la cultura organizacional se encuentra construida. Sin embargo, son documentos dinámicos en evolución constante mientras nos esforzamos por obtener más altos estándares.
En Gold Fields estamos comprometidos en mantener y hacer cumplir los principios establecidos en este Código y Política de Derechos Humanos. Además, Gold Fields reconsiderará su trato con personas naturales o jurídicas que no demuestren su mismo nivel de compromiso frente a la integridad organizacional.
De existir alguna duda con respecto a las disposiciones contenidas en el presente documento, sírvase comunicar con su Gerente Sénior (nivel E o superior) o el Consultor General del Grupo de Gold Fields para obtener cualquier aclaratoria.
Dr Mamphela A Ramphele Nicholas J Holland
Presidente
GOLD FIELDS Code of Ethics
RESUMEN DE LA POLíTICA
Gold Fields está comprometida a llevar a cabo tratos éticos y equitativos, y promueve una cultura corporativa no sectaria y apolítica, así como social y ambientalmente responsable. Esto se consigue a través de los valores fundamentales del Grupo Gold Fields, los cuales se describen a continuación: Seguridad:
Si no podemos trabajar en las minas de forma segura, no explotaremos minas.
Responsabilidad: Todos nosotros, desde nuestros
accionistas, nuestros empleados, nuestra comunidad y nuestros asociados, actuamos de forma responsable y siempre respetando el medio ambiente.
Honestidad:
Actuamos con justicia, integridad, honestidad y transparencia.
Respeto:
Nos tratamos con plena confianza, respeto y dignidad.
Innovación:
Potenciamos la innovación y el espíritu empresarial.
Servicio:
Estos valores son llevados a cabo a través de los siguientes principios: • Honestidad, transparencia, responsabilidad, justicia e integridad en todos los tratos comerciales; • Respeto por los Derechos Humanos y la dignidad de todos • Aceptación de las diversas culturas, religiones, razas, • Adhesión a estándares sólidos de gobernabilidad corporativa y obediencia a las leyes aplicables, a los reglamentos y a las normas impuestas por todos los organismos gubernamentales.
Al poner en práctica estos principios, Gold Fields espera que sus empleados, directores ejecutivos y directores corporativos, se adhieran y sujeten al Código de Ética de Gold Fields, y mantengan los siguientes estándares: • Comportarse idónea y responsablemente cuando se GOLD FIELDS Code of Ethics
• Comprometerse a ofrecer unos resultados de forma segura en áreas específicas de responsabilidad, y al mismo tiempo garantizar un ambiente más seguro para todos los empleados, contratistas y para la comunidad en la que se trabaja; • Actuar con integridad en su trato con los demás directores ejecutivos, directores corporativos o empleados, consultores, proveedores, clientes, accionistas y otros grupos de interés asociados con la empresa; • Cumplir con el Marco de Aprobaciones interno y las políticas de gerencia del riesgo de Gold Fields, revisadas periódicamente; • Reconocer cuando surjan conflictos de interés y manejarlos en la forma requerida en el Código de Ética de Gold Fields; • No utilizar información corporativa para ningún otro propósito distinto a aquél para el cual fue destinada, y mantener la información confidencial bajo reserva, incluso después de terminar su trabajo en la Corporación; • Abstenerse de realizar prácticas o perseguir intereses privados que entren en conflicto con los intereses de Gold Fields, o que pudieran generar como consecuencia una pérdida o daño en perjuicio de la misma, en forma distinta a la permitida en el Código de Ética; • Cumplir con la Política informática del Grupo de Gold Fields • Abstenerse de actuar o realizar una actividad con intención de cometer un delito que pueda conllevar a una pérdida financiera o perjudicar al Grupo Gold Fields.
Cada empleado, gerente y director ejecutivo de Gold Fields acepta que cualquier violación al Código de Ética, lo expondrá a una eventual medida disciplinaria, que podría resultar en la terminación de su relación laboral o cargo, de acuerdo con los códigos y procedimientos disciplinarios de Gold Fields.
Además, ciertas transgresiones podrían ser también de naturaleza penal y podrían exponer al trasgresor a un proceso penal. Gold Fields no dudará en presentar las denuncias ante las autoridades correspondientes ante tales circunstancias.
De acuerdo a la Política de Divulgación de Información de Gold Fields, ésta se encuentra comprometida a divulgar periódicamente información a sus accionistas y al público, lo cual debe efectuarse en forma íntegra, justa, correcta, oportuna GOLD FIELDS Code of Ethics
Cualquier empleado que considere que una información no ha sido divulgada en forma completa o correcta, se le requiere que exponga tales consideraciones a la atención de un miembro apropiado del Comité Ejecutivo de Gold Fields.
Los requerimientos de la Ley Sarbanes Oxley de 2002, la Ley contra Prácticas de Corrupción Extranjera de los Estados Unidos de América, la Reforma de Wall Street Dodd-Frank y la Ley de Protección del Consumidor, así como las reglas de las bolsas de valores en las cuales Gold Fields cotiza, incluyen el cumplimiento de lo siguiente: • Que Gold Fields comunique en su Formulario 20-F, presentado a la Comisión de Valores y Bolsa de los Estados Unidos, la adopción del presente Código de Ética o cualquier modificación al mismo para todos sus empleados, directores ejecutivos y directores corporativos.
• Que Gold Fields divulgue en forma inmediata y pública cualquier exoneración del Código, otorgada por el Comité de Auditoría a sus directores corporativos o miembros del Comité Ejecutivo de Gold Fields.
• Que el presente Código de Ética sea publicado en la página Web de Gold Fields, debiendo indicarse en el Formulario 20-F la dirección de Internet en la cual se encuentra el presente documento. En forma alternativa, Gold Fields se compromete en el Formulario 20-F a proporcionar un ejemplar de este Código a cualquier persona que lo solicite.
CÓDIGO DE ÉTICA
El Código de Ética es obligatorio para todos los empleados, directores ejecutivos y directores corporativos de Gold Fields Limited, así como para todos los empleados, directores ejecutivos y directores corporativos de cada empresa o entidad perteneciente o controlada por Gold Fields Limited (en su conjunto llamado “Gold Fields”). Si usted no está seguro de cómo actuar o reaccionar en una situación en particular, consulte a su Gerente Sénior (empleado al cual usted reporta directa o indirectamente, el cual deberá pertenecer a la Banda E o superior o al Consultor General del Grupo Gold Fields.
Los Gerentes Sénior deberán reportar cualquier conflicto o violación sustancial del presente Código que sea de su conocimiento, al Consultor General del Grupo Gold Fields, quien a su vez lo reportará al Comité Ejecutivo de Gold Fields (“Exco”) o al Comité de Auditoría de Gold Fields (“Comité de Auditoría”), de acuerdo a lo establecido en este código.
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El Comité de Auditoría recopilará periódicamente las normas y regulaciones (“normas”) a objeto de facilitar la implementación y cumplimiento del Código de Ética de acuerdo a los términos por él establecidos.
Los diferentes registros que más adelante se detallan, deberán encontrarse recopilados en un libro disponible en la oficina corporativa de Gold Fields, y un libro disponible en cada operación (incluyendo centros de exploración), en los que todas las declaraciones deberán ser registradas y guardadas.
Contáctese con su Gerente inmediato de la Oficina Corporativa o de cualquiera de los Departamentos de Operaciones del Grupo Gold Fields. Cualquier violación al Código de Ética por miembros de la junta directiva de Gold Fields Limited (“la Junta”) o miembros de Exco, debe ser reportada y manejada por el Comité de Auditoría.
A menos que el Código de Ética o las normas establezcan lo contrario, usted deberá obtener todas las autorizaciones y hacer todas las declaraciones contempladas en el Código de Ética a quien represente al Gerente inmediato, de acuerdo a lo siguiente: • Cualquier miembro de la Junta y el Consultor General de Gold Fields Limited al Presidente del Comité de Auditoría o en su ausencia al Presidente de la Junta; • El Presidente del Comité de Auditoría al Presidente de la • El Presidente de la Junta al Presidente del Comité de • Cualquier miembro del Grupo Gold Fields Exco, a excepción del Consultor General del Grupo Gold Fields, y cualquier miembro de la Junta, al Consultor General del Grupo Gold Fields; • Empleados de Gold Fields en la Banda F, a un miembro del • Cualquier miembro de la Oficina Regional de Exco, del Grupo • Cualquier miembro del Departamento de Operaciones o Servicios de Exco, de la Oficina Regional de Exco; GOLD FIELDS Code of Ethics
• El resto de los empleados de Gold Fields, a su Gerente Conflicto de Interés
Se deberán evitar situaciones en las que los intereses personales puedan entrar o puedan considerarse que entran en conflicto con los de Gold Fields. Un conflicto entre suspropios intereses y los de Gold Fields pueden surgir en • C uándo usted tenga participación en una entidad que no sea de propiedad o esté controlada por Gold Fields, incluyendo, sin limitación, en condición de accionista, miembro o director, propietario o socio. Esto no es aplicable a las inversiones en acciones en una bolsa de valores • Al realizar negocios, en representación de Gold Fields, con un proveedor, consultor, cliente o competidor actual o potencial de Gold Fields, en el que usted, su cónyuge o algún miembro de su familia inmediata tenga participación de cualquier • Al aceptar favores personales o descuentos preferenciales de parte de proveedores, consultores, clientes u otros asociados comerciales, actuales o potenciales de Gold • Al celebrar acuerdos o compromisos comerciales con un • Al contratar con terceros, tales como proveedores, consultores, clientes, competidores o asociados comerciales, actuales o potenciales, de Gold Fields a título personal o bajo otro título que no sea el de representante de Gold Fields; • Al realizar actividades a título personal u otro título distinto al de representante de Gold Fields que pudieran tener un impacto negativo sobre su capacidad de cumplir con sus obligaciones frente a Gold Fields, ya sea como empleado, director ejecutivo o director corporativo, con integridad y en • Cuando usted o algún miembro de su familia reciben beneficios personales indebidos como resultado de su cargo Como empleado, se requiere que usted discuta cualquier situación o cualquier relación que pueda dar origen a una situación similar a las nombradas, con su Gerente o el Consultor General antes de continuar con dicha situación.
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Se requiere que su Gerente conserve y mantenga un registro escrito de cualquier conflicto de interés comunicado y ponerlo a disposición del Consultor General o Comité de Auditoría, de Para cualquier transacción con Gold Fields de la que pueda resultar un beneficio directo o indirecto para usted o algún familiar inmediato, se requerirá aprobación previa dada por escrito por parte de su Gerente tanto en la oficina corporativa o de cualquiera de las oficinas del Departamento de Operaciones del Grupo Gold Fields. Todos los detalles deben ser registrados en un Registro de Beneficios el cual debe ser llevado por su Gerente de la forma establecida en las normas.
A excepción de cortos períodos de tiempo dedicados a la comunidad, trabajo de caridad u obras sociales, o trámites de índole personal, a los empleados no les es permitido tener cargos o compromisos de trabajo con entidades externas a Gold Fields sin la aprobación de su Gerente. En tal sentido, usted deberá declarar y mantener actualizado, a través de su Gerente, los detalles de cualquier otro compromiso externo que pueda usted tener, en el Registro de Compromisos Externos que deberán ser llevados a cabo y mantenidos por su Gerente inmediato, tanto en las oficinas corporativas como en cualquiera de los departamentos de operaciones del Grupo Gold Fields, de acuerdo con lo establecido en los reglamentos.
Se insta a los miembros de la Junta y de Exco, cuando sea pertinente, solicitar asesoría profesional independiente, por cuenta de Gold Fields, en torno a cualquier asunto de su interés relacionado con el cumplimiento de sus deberes bajo los estándares y principios contenidos en el Código de Ética.
INFORMACIÓN CONFIDENCIAL
• Se requiere que usted maneje toda la información a la cual tenga acceso en virtud de su posición en Gold Fields incluyendo, sin limitación, la información propiedad de Gold Fields que no es de dominio público, con la más estricta reserva. Usted continúa obligado a mantener esta reserva después de concluida la prestación de sus servicios en Gold • Toda la información confidencial sobre Gold Fields, sus operaciones y propiedades no serán desveladas a ningún proveedor, asesor, cliente, competidor o a cualquier otro asociado comercial de Gold Fields, sin el previo consentimiento de su Gerente, quién podrá solicitar asistencia por parte del Consultor General del Grupo Gold Fields. GOLD FIELDS Code of Ethics
• Usted no divulgará o utilizará dicha información para ningún propósito distinto al propósito de negocios para el cual le fue a usted revelado en el cumplimiento de sus labores y cargo • De existir alguna duda con respecto a la confidencialidad de cualquier información o del propósito para el cual puede ser utilizada, usted deberá consultar a su Gerente o, en última instancia, al Consultor General.
• De acuerdo a lo establecido en el Código 2 del 2000 de Promoción de Acceso a la Información, así como lo establecido en cualquier otra ley aplicable, la información confidencial sobre los empleados, directores ejecutivos y directores corporativos, no deberá ser divulgada a ningún tercero sin el consentimiento de esa persona.
• Usted no está autorizado a hablar, ofrecer charlas o realizar presentaciones sobre las actividades de Gold Fields, o sobre temas o asuntos relacionados con dicha empresa sin el consentimiento por escrito de un miembro apropiado de Exco.
PAGOS DE FACILITACION
Los pagos de facilitación están estrictamente prohibidos por el Grupo Gold Fields. Los pagos de facilitación comprenden el pago de pequeñas sumas a oficiales de gobierno para obtener servicios rutinarios a los cuales Gold Fields estaría de lo contrario autorizado legalmente.
A pesar que tales pagos pudiesen estar permitidos en algunas jurisdicciones, como en Estados Unidos y Australia, no están permitidos por Gold Fields bajo ninguna circunstancia La realización de pagos de facilitación es una violación de este Código de Ética y puede resultar en acción disciplinaria o incluso de despido. En algunas jurisdicciones el pago de pagos de facilitación puede equivaler a una ofensa criminal. Si tiene alguna duda con respecto a la naturaleza de cualquier pago usted debe consultar con su Gerente y/o Consejero General Gold Fields.
CONTRIBUCIONES POLITICAS
Como regla general, Gold Fields no realiza contribuciones políticas, ya sea, en efectivo o en especie. Si se realiza cualquier contribución esta será: (i) aprobada por adelantado por la Junta de Directores de Gold Fields; (i ) permitida bajo las leyes locales; (i i) realizada bajo ninguna promesa o expectación de trato GOLD FIELDS Code of Ethics
favorable a cambio, y (iv) conocida con precisión en los libros y registros de Gold Fields. Si tiene alguna duda con respecto a si una contribución es apropiada, consulte con el Consejo General del Grupo Gold Fields. Esta política no restringe a los empleados de efectuar contribuciones de dinero o servicios en OBSEQUIOS Y CORTESíAS
• Usted no está autorizado a entregar o aceptar, directa o indirectamente, favores, obsequios y cortesías que puedan comprometer o dar la impresión de que comprometen su profesionalismo o imparcialidad, o que puedan en forma alguna incapacitar su capacidad de actuar con integridad y en los mejores intereses de Gold Fields. Esta norma se extiende a los miembros de su familia inmediata.
• No se deberá aceptar pagos en efectivo, descuentos o vales, sin importar cuán reducido sea su valor, bajo ninguna circunstancia, de parte de proveedores, consultores, clientes, competidores o asociados comerciales, actuales o • Sin embargo, podrán aceptarse artículos promocionales o publicitarios que tengan valor simbólico, y que sean distribuidos en forma general por el donante, tales como calendarios, lapiceros, agendas, corbatas, etc. Si el valor de cualquier regalo o artículo de propaganda supera el valor nominal, abajo definido, entonces necesitará obtener aprobación por parte de un miembro de Gold Fields Limited Exco.
• Detal es de cualquier favor, obsequio o cortesía de cualquier naturaleza, aceptadas por usted, sin importar cuán insignificante, deben quedar inmediatamente anotados en el Registro de Obsequios, el cual deberá ser llevado en la forma preestablecida por su Gerente inmediato bien sea de la oficina corporativa o de cualquiera de los departamentos de operaciones del Grupo Gold Fields.
• A continuación se detallan las cifras consideradas valor • Hasta US$60 (Sureste Asiático, China o cualquier otro país).
Las cifras arriba establecidas pueden ser re-evaluadas, de forma regular, por el Consultor General del Grupo Gold Fields.
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ACTIVIDADES DE ENTRETENIMIENTO
• A pesar de que Gold Fields reconoce que las actividades de entretenimiento juegan un papel importante en las relaciones comerciales, usted no debe proporcionar o aceptar aquellas que pudieran considerarse que tienen una influencia sobre su integridad, profesionalismo o juicio en relación a las decisiones y relaciones comerciales.
• El costo de las actividades de entretenimiento que usted acepte u ofrezca, deberá estar dentro de los límites del buen criterio y ser consistente con los principios esbozados en el presente documento.
• El pago o reembolso de gastos de viaje (sin incluir los viajes cortos en autobús y auto), alojamiento y/o de manutención, deberá efectuarse por Gold Fields, y no deberá ser aceptado por parte de proveedores, consultores, clientes, competidores o asociados comerciales, reales o potenciales de Gold Fields.
• La aceptación de cualquier invitación a eventos o actividades de entretenimiento deben ser registradas en el mencionado Registro de Obsequios. Ejemplo de estas invitaciones incluyen, no taxativamente, comidas, eventos deportivos, sociales o culturales y shows, cacería, pesca u otros paseos recreacionales. Además, la aceptación de invitaciones a eventos valorizados por encima del valor descrito requiere de una autorización previa por escrito del Miembro de Gold Fields Limited Exco. Si la autorización no se otorga, deberá rechazar la invitación cortésmente, explicando la política de Gold Fields sobre el particular.
UTILIZACIÓN DE LOS SERVICIOS Y
BIENES DE GOLD FIELDS
• Los servicios y bienes de Gold Fields no podrán ser utilizados para fines privados sin la aprobación por escrito de su Gerente.
• Se deberán respetar los bienes propiedad de Gold Fields y evitar su desgaste y cualquier uso innecesario de tales bienes o recursos.
• Los bienes y recursos de Gold Fields deberán ser utilizados únicamente para los fines programados y no se podrán utilizar para otros fines sin el consentimiento de su Gerente • Los empleados, directores ejecutivos y directores corporativos, tienen el deber de actuar en pro de los intereses de GOLD FIELDS Code of Ethics
Gold Fields. En este sentido, los empleados, directores ejecutivos y directores corporativos no podrán, sin previa aprobación dada por escrito por su Gerente: (a) Aprovechar las oportunidades que se les presenten como resultado de la información que obtengan en virtud de su posición en Gold Fields; (b) Utilizar los bienes, información o posición en Gold Fields para obtener un beneficio personal; o (c) Competir con RESPONSABILIDAD
• Usted no se encuentra autorizado para dar, ofrecer, autorizar o aceptar, directa o indirectamente, ningún objeto de valor (tal como un soborno) que haya sido otorgado con el fin de obtener una ventaja, personal o comercial, indebida o que pueda ser considerado como una conducta incorrecta.
• Los intentos de soborno por parte de terceras personas deberán comunicarse a su Gerente, quien deberá mantener un registro escrito en el formato preestablecido, de cada uno de estos informes. Se deberá poner fin inmediatamente a todo trato con la parte involucrada. Se considera un soborno cualquier cosa de valor como: dinero en efectivo, el equivalente en dinero en efectivo, un regalo u otro beneficio o ventaja que se reciba o sea ofrecido con el objeto de conseguir una ventaja o de alentar al emisor del soborno a que abuse de su posición. Se puede realizar un soborno antes o después de un evento, como por ejemplo sería el caso de la toma de decisión de conceder un contrato o una licencia. La mera oferta de un soborno representa un delito, • Usted no deberá utilizar su posición o cargo para dar u obtener un beneficio personal o una ventaja de cualquier tipo JORNADA LABORAL Y VACACIONES
• La negligencia, deshonestidad y abuso con relación a las horas de trabajo requeridas serán consideradas incumplimiento del Código de Ética, y podrán dar lugar a la imposición de medidas • Igualmente, las vacaciones no autorizadas y el abuso de las licencias por enfermedad acarrearán también la aplicación de • Aprovecharse de las vacaciones o calcular negligentemente las horas extra, o incluso no decir nada al respecto, se considera un delito grave que puede conl evar al despido.
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ERRORES DE PAGO
Cualquier pago en exceso o pago irregular de sumas de dinero
hechas a usted o a un tercero por error o al cual usted o un
tercero no tengan derecho, deberá ser informado de inmediato
a su Gerente sin dilación alguna. Adicionalmente:
• Los errores en el pago efectuado a los empleados o a terceros deberán ser informados de inmediato a su Gerente. Estos pagos podrán reflejarse en un recibo de pago, un registro bancario o en cualquier otra forma.
• Aprovecharse de errores de pago o no haberlos reportado se considera como una ofensa seria y de despido.
• Si tiene dificultad para entender las órdenes de pago, solicite • Si es usted responsable de autorizar o realizar pagos, y se detecta que ha autorizado o realizado pagos en forma errónea, se considerará que ha incurrido en mala conducta conllevando a una posible causal de despido.
• Ayudar e inducir a un error de pago a favor de un empleado o un tercero constituye una falta grave y posible causal de despido.
• La percepción de cualquier suma de dinero, beneficio o ventaja proveniente de cualquier persona a cambio de facilitar un error de pago constituye igualmente una falta grave y posible causal de despido.
OPERACIONES COMERCIALES
• Los contratos de compra-venta y adjudicaciones en licitaciones
deberán efectuarse en base a calidad, servicio, precio y disponibilidad, dentro de los parámetros de las políticas y procedimientos de Gold Fields y cualquier requisito aplicable dentro de la legislación aplicable en todas las jurisdicciones del Grupo.
• Todos los proveedores de bienes o servicios, deben tener buen prestigio e integridad para tener la oportunidad de realizar negocios con Gold Fields y deben haber sido examinados por el Comité de Selección de Vendedores de Gold Fields.
• El poder adquisitivo de Gold Fields no podrá utilizarse para beneficios personales u otros beneficios relacionados. No es ético buscar concesiones o beneficios de proveedores, consultores, clientes o asociados comerciales para beneficio personal.
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• Los directores ejecutivos, directores corporativos o empleados que trabajen en divisiones financieras, cuyos patrimonios sean embargados, secuestrados o que hayan sido declarados en situación de insolvencia, revelarán este hecho a su Superior. Cualquier director ejecutivo, director corporativo o empleado que haya sido previamente retirado de un cargo de confianza por mala conducta, o haya sido o sea en el futuro declarado culpable de robo, fraude, falsificación o un delito que involucre deshonestidad, revelará este hecho a su Gerente.
• Usted deberá dar cuenta de todas las sumas de dinero, cheques, documentos y bienes de Gold Fields que estén en su posesión durante la vigencia de su contrato de empleo o mientras ejerza el cargo de director ejecutivo o director • Los pagos por bienes y servicios sólo deberán efectuarse contra la presentación de una factura original, autorizada por el supervisor pertinente, luego de que la recepción haya sido verificada. Las excepciones deberán ser autorizadas por su NEGOCIACIÓN CON ACCIONES
• Gold Fields apoya que usted posea acciones de la Corporación. Sin embargo, cualquier operación respecto de las acciones o valores de Gold Fields o de las acciones o valores de compañías en las cuales Gold Fields tiene una participación sustancial, real o potencial, debe ser inobjetable y acorde con • La realización de operaciones con valores o inducir o desalentar a cualquiera a realizar operaciones con valores en base a la información confidencial de precios obtenida por su acceso a información confidencial de Gold Fields, constituye un delito. Gold Fields tiene derecho a tomar las acciones disciplinarias correspondientes contra cualquiera que realice estos actos.
• Usted debe tener en cuenta los períodos de cierre para realizar operaciones con acciones de Gold Fields. Estos períodos de cierre serán comunicados en forma periódica y serán • Se le insta a buscar asesoría legal independiente del Consejero General del Grupo Gold Fields, si tiene dudas acerca de sus obligaciones legales con relación a la realización de operaciones con acciones de Gold Fields.
• Todos los miembros de la Junta Directiva y Directores de los principales subsidiarios en el Grupo Gold Fields deberán GOLD FIELDS Code of Ethics
informar en forma escrita a la Corporación todos los detal es de sus operaciones con acciones o valores de Gold Fields o de compañías en las cuales Gold Fields tiene una participación sustancial, a más tardar el día inmediatamente siguiente al cierre de las operaciones comerciales. Esto incluye las operaciones realizadas por su cónyuge e hijos menores de edad o mediante fideicomisos o entidades en las cuales usted o cualquiera de el os tienen una participación mayoritaria.
• Todos los miembros de Exco, empleados en áreas corporativas y empleados que tengan acceso a información sensitiva y confidencial sobre el precio de las acciones, deberán obtener orientación de su Gerente, en referencia a sus operaciones con las acciones de Gold Fields o con acciones o valores de las compañías en las que Gold Fields tenga una participación • Ni usted ni su cónyuge o los miembros de su familia inmediata están autorizados a adquirir acciones o valores de actuales proveedores (o en anticipación de convertirse en un proveedor), competidores, consultores, clientes o asociados comerciales de Gold Fields, en forma preferencial, a menos de que haya sido previamente autorizado por escrito, por su INFORME DE CONDUCTAS NO ÉTICAS
• Gold Fields no excusa las conductas que no son compatibles con el presente Código de Ética. Si usted tiene conocimiento de alguna conducta no ética, deberá reportarla a su Gerente, el Consultor General del Grupo Gold Fields o el Comité de Auditoría o l amando al número telefónico gratuito indicado más adelante. Si usted tiene conocimiento de alguna conducta por parte de cualquier miembro de la Junta Directiva o del Comité Ejecutivo de Gold Fields que sea incompatible con el presente Código, deberá reportarla al Comité de Auditoría. Los reportes de esta naturaleza podrán ser realizados en forma confidencial, l amando al número telefónico gratuito que se • Gold Fields no tolerará ninguna forma de compensación o discriminación contra aquel os que denuncian las violaciones del presente Código, y se le exhorta a denunciar cualquier caso de discriminación a su Gerente, al Consultor General del Grupo Gold Fields, al Comité de Auditoría o al número gratuito que se • Gold Fields ha adoptado una postura de Tolerancia Cero frente al fraude y robo. Es nuestra obligación ser intolerantes GOLD FIELDS Code of Ethics
al fraude y reportar tal comportamiento. Fraude en cualquier compañía del grupo Gold Fields no será tolerado y aquel os empleados que se encuentren ante la violación de esta regla serán disciplinados respectivamente, pudiendo incluir despido • Cualquier conducta no ética o no deseable, práctica de contabilidad o auditoría cuestionable, o violación del presente Código, se podrá denunciar en los siguientes números Hasta el punto que no existe un número de teléfono particular en la jurisdicción en la que está ubicado, Se puede utilizar cualquiera de los números arriba indicados correo electrónico Todas las l amadas a estos números son realizadas a un tercero independiente con conocimiento especializado y experiencia en el manejo de l amadas de ésta naturaleza, y toda la información suministrada será tratada de manera estrictamente confidencial. El anonimato de todos los que l amen está garantizado. En el mismo sentido, las denuncias infundadas con la intención de dañar a otra persona serán consideradas como una falta grave y DECLARACIÓN DE DERECHOS
Gold Fields Limited se esfuerza por garantizar que cada individuo dentro del grupo, respete los derechos y libertades enunciadas de seguidas, así como asegurar el reconocimiento efectivo y su observancia dentro del grupo. Tomando en consideración la salud y seguridad, y dentro de los parámetros permitidos por la naturaleza de sus negocios, Gold Fields • el trato justo (sujeto a la consideración de la existencia previa • la libertad y seguridad del individuo; • no ser sujeto a esclavitud, servilismo o trabajos forzados; GOLD FIELDS Code of Ethics
• la libertad de conciencia, religión, pensamiento, creencia y • la libertad de expresión (sujeto a consideración de confidencialidad y la prohibición de discursos que inciten al • no ser empleado si eres menor de edad, salvo las excepciones • no ser arbitrariamente privado de sus propiedades o posesiones; • la participación libre en las actividades culturales de su • la garantía de acciones legales, razonables y justas; • no ser sujeto de arresto o detención arbitraria.
Dr Mamphela A Ramphele
Nicholas J Holland
GOLD FIELDS Code of Ethics

Source: http://www.goldfields.co.za/pdf/code_of_ethics/coe_spanish.pdf